Centro de bienvenida para asesores
Centro de bienvenida para asesores
Los asesores que utilizan la plataforma de IBKR emplean nuestras soluciones de custodia para construir una ventaja competitiva, gestionar sus negocios de forma eficaz y prestar servicios a sus clientes a un bajo coste.
Esta página proporciona información, herramientas y recursos que le ayudarán a configurar y personalizar su cuenta, integrar y gestionar clientes, configurar el CRM, financiar cuentas, suscribirse a datos de mercado, ejecutar informes, negociar y más.
Cómo empezar
Advisor Portal es nuestra potente plataforma gratuita de gestión de relaciones con los clientes (CRM) para asesores. Nuestra aplicación web funciona como un portal completo con el que podrá gestionar clientes, verificar cotizaciones y colocar operaciones, consultar saldos de cuenta, PyG y métricas de rendimiento claves, financiación, informes y más. Portal está disponible en todo momento desde el botón de inicio de sesión en nuestra página web.
Configuración de cuenta
Derechos de acceso de los usuarios
Una vez que se haya aprobado y abierto su cuenta, el responsable de seguridad de su organización puede crear y añadir usuarios a una cuenta y gestionar el acceso de los usuarios a la negociación, los informes, la financiación y la configuración de la cuenta. Asimismo, podrá configurar accesos específicos para cada cliente.
Marca blanca
Descubra cómo utilizar la marca blanca en los extractos de sus clientes, registros y demás materiales con la identidad de su propia organización, lo que incluye informes sobre rendimiento creados por PortfolioAnalyst.
Gestión de relaciones con los clientes (CRM)
Gestión de relaciones con los clientes
Advisor Portal ofrece un paquete de herramientas diseñadas para gestionar el ciclo completo de adquisición y relaciones con los clientes.
- El panel de información es un punto único de acceso que le permite gestionar la información de los clientes de una manera rápida y sencilla.
- Gestione sus contactos para los clientes potenciales y actuales.
- Ponga en práctica estructuras de comisiones flexibles, automatice la gestión de comisiones y la facturación, y configure plantillas de comisiones de clientes para simplificar la gestión de comisiones.
Advisor Portal también incluye otras funciones:
- Vincule varias cuentas de clientes bajo un mismo nombre de usuario y contraseña.
- Si lo desea, puede configurar su correo electrónico y sus notas del CRM en Rackspace, un proveedor líder de soluciones gestionadas en la nube.
- Utilice el Perfil de riesgo de clientes para evaluar la tolerancia al riesgo de cada cliente y recomendarles inversiones adecuadas a sus necesidades.
- Nuestra herramienta Preferencias de impacto ASG se puede utilizar para recopilar información sobre las preferencias del cliente relacionadas con inversiones sostenibles y socialmente responsables.
- Utilice la herramienta Consultas de cuenta para buscar cuentas o información sobre las cuentas utilizando distintos criterios, como el tipo de cuenta, estado, tipo de margen, información del beneficiario, etc.
- La función Seguimiento de objetivos le ayuda a proyectar el rendimiento hipotético de la cartera de un cliente, y controla cuál es la posibilidad de que consiga cumplir sus objetivos.
- Revise todas las actividades de los clientes, incluidos el historial de órdenes completo, desde el inicio hasta la ejecución, y la secuencia de enrutamiento con la herramienta de seguimiento mejorado de la actividad de los clientes (eCAM).
Modelos de servicio de asesoramiento
Los asesores de inversiones registrados pueden elegir entre tres modelos de servicio, que ofrecen mejoras tales como:
Control operativo
Los modelos de servicio le permiten completar diversas tareas, como solicitudes de financiación y cambios de información, en nombre de sus clientes. Una vez que el asesor lo introduzca, los clientes utilizarán un proceso simplificado para aprobar, firmar y confirmar su acción.
Un panel de control mejorado
La pestaña 'Elementos pendientes del cliente' (anteriormente 'Elementos pendientes') de nuestro panel de control le muestra todas las tareas pendientes de sus clientes y le permite, como asesor, completar la tarea en nombre del cliente o enviar un correo electrónico automático solicitando a su cliente que se ocupe de la tarea.
Mensajería mejorada
Hemos rediseñado nuestra pestaña 'Mensajes de subcuentas' y hemos agilizado las comunicaciones de IBKR agregando, clasificando y enrutando los mensajes del asesor para evitar contactos innecesarios con los clientes.
Ofrecemos tres niveles de participación personalizables:
| Nivel de autorización | Streamlined Inscripción para todos los clientes | Streamlined Plus Inscripción para todos los clientes | Full-Service (Servicio completo) Inscripción por cliente |
|---|---|---|---|
| Presentación general |
Ofrece un proceso simplificado para que los clientes aprueben las solicitudes de financiación, firmen los acuerdos y confirmen los cambios o instrucciones introducidos por el asesor. Las comunicaciones de IBKR se agregan, clasifican y envían al asesor para evitar contactos innecesarios con el cliente. Los asesores pueden configurar las funciones específicas. |
Los asesores pueden realizar determinadas tareas administrativas en nombre de los clientes. Los clientes pueden utilizar un proceso de aprobación simplificado para tareas que requieran su aprobación en lugar de iniciar sesión en Client Portal. Las autorizaciones disponibles se aplican a todos los clientes de un asesor que se inscriben automáticamente durante la solicitud. |
Los clientes permiten a los asesores realizar tareas adicionales en su nombre, incluidas tareas administrativas y la capacidad de trasladar fondos o activos a nuevos lugares. Cada cliente debe inscribirse individualmente y seleccionar los poderes que quiere otorgar al asesor. |
| Autorizaciones | |||
| Autorizaciones principales | |||
| Votar acciones y realizar elecciones relativas a las posiciones | |||
| Solicitar el envío de avisos electrónicos, confirmaciones y extractos de cuentas solo al asesor | |||
| Actualizar la información de la cuenta, los ajustes de la cuenta, los permisos de negociación y los formularios fiscales. | |||
| Programas especiales e inversiones alternativas | |||
| Proporcionar o modificar instrucciones bancarias y de transferencia | |||
| Enviar pagos de terceros y transferencias | |||
| Método para obtener la aprobación del cliente | Notificación por mensaje de texto | Notificación por mensaje de texto | No se requiere aprobación |
| Inscripción automática para todos los clientes | Sí | Sí/No | No |
| Criterios de elegibilidad | Asesores estadounidenses que estén debidamente registrados.* | Asesores registrados ante la SEC o asesores registrados ante la CFTC que también estén registrados en el estado, con al menos 100 millones de dólares en activos gestionados. | Asesores registrados sujetos a una revisión de cumplimiento normativo. |
| Requisitos | Los asesores y los clientes deben firmar la documentación de IBKR. | Una vez que el asesor se inscriba, todos los clientes nuevos elegibles se inscribirán durante el proceso de solicitud de cuenta y no podrán abandonar el programa. Los clientes existentes deberán firmar un apéndice para que se ponga en práctica la autorización. | Los asesores deben mantener la condición de registro profesional. Los clientes deben rellenar y enviar un formulario firmado. |
*Los asesores elegibles se inscribirán durante el proceso de solicitud.
Solicitudes de clientes
Solicitudes de cuentas de clientes
IBKR ofrece varias opciones para añadir o migrar clientes a nuestra plataforma, lo que incluye la función de subida en grupo y la posibilidad de crear solicitudes personalizadas para la apertura de cuentas de clientes mediante nuestro sistema XML de solicitudes.
- La subida en grupo le permite cargar varias cuentas de cliente a nuestro sistema utilizando un único libro de Excel.
- Los asesores registrados pueden utilizar nuestro sistema XML de solicitudes para lograr una integración con sus propias versiones de la solicitud de apertura de cuenta de IBKR. Los asesores pueden crear una o varias solicitudes de cuenta para un cliente, y utilizar DocuSign para enviar al cliente todo lo relativo a cada cuenta en un solo paquete con toda la documentación para que el cliente la firme electrónicamente.
- Envíe invitaciones por correo electrónico a clientes potenciales para abrir una cuenta.
- Las Plantillas de cuentas de cliente le permiten utilizar la información que recopiló sobre sus clientes potenciales mediante la invitación enviada para completar una solicitud. Si desea asistir a su cliente con la solicitud de apertura de cuenta, nuestra solicitud semielectrónica permite que los asesores completen las solicitudes de manera electrónica en nombre de sus clientes.
Financiación de cuenta
Financiación de cuentas de clientes
El menú Transferencias y pagos en Advisor Portal proporciona recursos que le permiten transferir fondos, transferir posiciones, revisar el estado e historial de las transacciones, y enviar retiradas de fondos para su cuenta principal y para las cuentas de sus clientes.
Nuestra página web ofrece un resumen de los métodos de financiamiento disponibles para los clientes.
Rendimiento y extractos
Rendimiento y extractos
El menú Rendimiento e informes en Advisor Portal proporciona acceso a PortfolioAnalyst®, extractos estándares, Flex Queries, documentos fiscales, una serie de informes específicos para asesores y más.
Seguridad de la cuenta
Seguridad de la cuenta
IB se ha comprometido a proteger su cuenta y los activos que haya en ella frente a prácticas fraudulentas. Nuestro sistema de conexión segura proporciona autenticación en dos factores (2FA) como una capa adicional de seguridad al acceder a su cuenta. Descargue nuestra aplicación móvil y habilite la autenticación en dos factores.
Tutorial de iOS:
Tutorial de Android:
Configuración de datos de mercado
Datos de mercado
Utilice el menú Configuración en Advisor Portal para gestionar sus datos de mercado, suscripciones de noticias e investigaciones. Proporcionamos datos de mercado en tiempo real de manera gratuita o por el precio solicitado por el mercado y ofrecemos acceso a decenas de proveedores de investigaciones de mercado y noticias prémium gratuitas.
Operar con su cuenta
Trader Workstation (TWS)
Nuestra plataforma insignia está diseñada para operadores e inversores activos que operan con varios productos y que, por tanto, buscan potencia y flexibilidad. Incorpora varias funciones diseñadas específicamente para los asesores con el fin de optimizar la gestión de posiciones y la negociación, entre las que se incluyen la asignación en bloque, los modelos de carteras y el reequilibrio.
Trader Workstation (TWS)
Nuestra plataforma insignia está diseñada para operadores e inversores activos que operan con varios productos y que, por tanto, buscan potencia y flexibilidad. Incorpora varias funciones diseñadas específicamente para los asesores con el fin de optimizar la gestión de posiciones y la negociación, entre las que se incluyen la asignación en bloque, los modelos de carteras y el reequilibrio.
Tutorial de diseño y personalización de TWS:
Tutorial de la ventana de configuración de asesores en TWS :
IBKR Mobile
Negocie y opere con su cuenta IBKR fácilmente desde su dispositivo iOS o Android (tableta o smartphone).
IBKR Mobile
Negocie y opere con su cuenta IBKR fácilmente desde su dispositivo iOS o Android (tableta o smartphone).
IBKR Mobile para asesores:
API de IBKR
Desde nuestra API de Excel fácil de usar hasta la API de FIX de potencia industrial, siempre encontrará una solución adaptada a su nivel de experiencia. La API de TWS ofrece un gran número de ejemplos que le ayudarán a empezar en el mundo de la negociación.
API de IBKR
Desde nuestra API de Excel fácil de usar hasta la API de FIX de potencia industrial, siempre encontrará una solución adaptada a su nivel de experiencia. La API de TWS ofrece un gran número de ejemplos que le ayudarán a empezar en el mundo de la negociación.
Otras funciones
Ventana de cuenta
Una ventana configurable en TWS para supervisar todos los aspectos de la actividad de su cuenta.
Realice un seguimiento de sus posiciones
El Panel de seguimiento en TWS contiene sus listas de seguimiento y la página Cartera para que pueda acceder rápidamente a una vista en tiempo real de sus posiciones, PyG, liquidez, requisitos de margen, etc.
Asignaciones en bloque
Utilice nuestra herramienta de asignación de órdenes para transformar y simplificar la creación, ejecución y asignación de órdenes de grupo. Desarrolle y despliegue estrategias de inversión en minutos y en varias cuentas de clientes con una sola orden para capturar oportunidades en mercados volátiles. También puede crear grupos de asignación para asignar operaciones a grupos de cuentas con base en acciones, porcentajes o ratios.
Reequilibrio de carteras
Utilice la ventana Reequilibrio en TWS para reequilibrar su cartera de acuerdo con los porcentajes objetivos que usted inserte.
Modelos de carteras
Organice su flujo de trabajo e invierta los activos de sus clientes con diferentes modelos de carteras. Puede establecer su propia cartera de instrumentos financieros, y luego negociar este modelo en nombre de sus clientes, o puede invertir en Modelos de cartera creados por gestores externos.
Tutorial de vídeo Leer las notas Guía de usuario Explorar modelos: Interactive Advisors Explorar modelos: proveedores Explorar modelos: construir símbolo a símbolo Cuenta de negociación simulada
Utilice todas las funciones de negociación en un entorno simulado, con condiciones de mercado reales.
Investors' Marketplace
Investors’ Marketplace les permite a los asesores promocionar sus servicios a los clientes de IBKR y establecer relaciones con proveedores externos de tecnología, investigaciones, servicios de consultoría e inversiones. Nuestra página web ofrece un resumen de los métodos de financiamiento disponibles para los clientes.
PortfolioAnalyst
En Advisor Portal, podrá acceder a PortfolioAnalyst, una herramienta de gestión de carteras integral diseñada para consolidar rápida y fácilmente información financiera de clientes de cualquier institución para obtener una vista completa de su cartera, incluidos los activos que se mantienen separados.
Visite nuestra página Funciones destacadas para obtener más información acerca de otras funciones, incluida la negociación de acciones fraccionadas, IBKR GlobalAnalyst, Bonds Marketplace y Mutual Fund Marketplace.
Ver todas las funciones destacadasRecursos
Preguntas frecuentes
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IBKR Campus
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Negociación con margen
IBKR ofrece tipos de margen de 5.33 % - 6.33 % USD, los tipos de interés de préstamo de margen más bajos que cualquier otro bróker de acuerdo con la encuesta de brókeres en línea de StockBrokers.com de 2023 Leer el artículo completo.
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