面向顾问的合规解决方案
强化受托人监督的合规工具
从容驾驭合规要求
借助专为保护客户和您公司而设计的合规工具，拓展您的业务。IBKR支持受托人监督、风险对齐及安全运营，助您在清晰透明且可控的环境中实现业务增长。
集中式合规工具，可简化监管审查流程，帮助顾问提前满足合规要求。
内置的风险评估功能，安全的访问权限控制以及受保护的登录机制，可保障客户数据安全且符合受托人责任标准。
符合审计要求的报告和账户保护措施，既能减少人工操作，又可在审查和检查过程中确保透明度。
合规解决方案
集中访问IBKR的监管资源、指导文件和相关资料，帮助理财顾问及时掌握最新要求，并保持完善的监管实践。
内置问卷和可自定义的评估工具有助于记录客户目标，根据风险偏好调整投资组合，并维护符合审计要求的记录，以履行受托责任。
通过税务优化器、税务计划管理器和“亏损抵税”等工具高效管理税务，以最大限度降低税负。并将更多收益投入投资。顾问还可轻松获取税务表格、详细报告以及免费的教育资源，简化合规工作流程，提升客户收益。
IBKR的安全登录系统提供快速、可靠的双因素身份验证，具备机构级安全防护。账户恢复和多用户支持等功能有助于减少未经授权的访问，保护敏感信息，并确保理财顾问的工作流程持续顺畅运行。
“使用者访问权限”功能允许顾问通过安全且可自定义的权限设置，管控顾问网页端的访问权限，从而帮助公司在扩展业务规模的同时，保护敏感的客户和账户功能。
综合报表、活动报告和自主查询为顾问提供了交易、费用及账户活动的透明记录，从而简化了审查流程，并为监管审查提供了支持。
自动化保障措施和可自定义的交易权限设置有助于确保账户的运作符合存档的客户风险画像和公司层面政策。
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以实力为基石。
专为顾问设计。
您的企业需要一个既能保护客户资产、又能支持业务规模化发展的托管机构。盈透证券凭借雄厚的财务实力、全球业务覆盖和专业级技术，助力顾问从容开展业务。
财务实力与稳定性
盈透证券集团拥有超过四十年的行业经验和雄厚的股权资本。公司于纳斯达克上市（股票代码： IBKR），运营过程经审计且公开透明，拥有稳健的资产负债表，并实施严谨的风险管理，旨在抵御市场压力。
全球布局，信赖之选
盈透证券拥有超过400万个客户账户，日均交易量超过350万笔，是全球最大的电子经纪商之一，为全球顾问和机构客户提供支持，覆盖超过170个市场。
客户资产保护
客户资产按监管要求实施隔离托管。在美国，盈透证券是SIPC（证券投资者保护公司）成员，提供高达50万美元的保障，其中现金保障额度为25万美元，此外，还通过伦敦劳合社提供额外保障，具体以保单条款为准。
专业技术与可靠性
IBKR的基础设施专为需要速度、可靠性和规模化的顾问而打造。持续投资于系统韧性和网络安全，有助于保护客户数据，同时支持无缝执行和准确报告。
监管监督与透明度
盈透证券受全球主要监管机构监管，包括SEC（美国证券交易委员会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）和FINRA（美国金融业监管局）。这种全球性的监管机制进一步强化了我们对合规性、透明度和高标准操守的承诺。
执行质量
IBKR BestX通过在各交易所间进行智能、实时的委托单传递，帮助注册投资顾问（RIA）争取价格改善并最大限度降低市场影响，从而履行受托人最佳执行义务。
顾问账户详情
入门
开立注册投资顾问账户
我们的顾问账户可以让专业注册投资顾问（RIA）和商品交易顾问（CTA）通过单个委托单管理界面在多个客户之间执行和分配交易。