IBKR会与ETF发行商促成ETF的创建/赎回。
ETF创建和赎回为IBKR Pro版客户提供了以下优势:
参与资格
所有在我们平台上清算交易的Interactive Brokers LLC机构客户都可以请求创建和赎回ETF。只需要联系我们提出请求即可。
如何在IBKR创建和赎回ETF
创建ETF的方法:
要赎回ETF:
创建过程中,IBKR必须将底层成分股票交割给ETF发行方。如果账户当前持有成分股票,则IBKR会将其交割给发行方。如果账户当前未持有成分股票,则IBKR会代客户借用相应股票。赎回流程正好相反。
要发起ETF创建/赎回,请提交咨询单。股票ETF请求必须在美东时间下午3:00之前提交到IBKR,以便赶上ETF发行方定于美东时间下午4:00的截止时间。部分ETF截止时间更早。固定收益ETF的截止时间各有不同。1
注意:一旦提交了ETF创建或赎回委托,交易便不可撤销,您将无法取消请求。
IBKR接受创建/赎回委托的ETF请参见本页末尾。对于没有在该表列出、但由以下发行方发行的ETF,IBKR也可接受创建/赎回委托:
ETF创建/赎回机制
在盈透证券创建和赎回ETF的过程简单明了。ETF创建/赎回的单位由各ETF发行方确定,每个单位包括10,000到100,000份ETF(见下图)。创建和赎回实行T+2结算。
实物结算ETF的创建流程
交易日
结算日期
发行方
发送ETF
以电子方式
发送ETF成分股
以电子方式
提供ETF
请求
ETF(X个单位)
IBKR客户多头持有成分股,买入成分股,
或创建空头仓位。
在IBKR清算的机构客户
发行方
ETF发送
成分股
发送ETF
以电子方式提供
成分股
赎回请求
IBKR客户多头持有ETF,买入ETF,或
创建空头仓位。
在IBKR清算的机构客户
赎回流程与创建流程正好相反。
交易日
结算日期
现金结算ETF的创建和赎回流程
成本费用
支持创建和赎回的ETF
股票
产品代码 | 名称 | 每单位份额 |
---|---|---|
SPY | SPDR S&P 500 ETF Trust | 50,000 |
DIA | SPDR Dow Jones Industrial Average | 50,000 |
MDY | SPDR S&P MidCap 400 | 25,000 |
XLY | Consumer Discretionary Select Sector SPDR | 50,000 |
XLP | Consumer Staples Select Sector SPDR | 50,000 |
XLE | Energy Select Sector SPDR | 50,000 |
XLF | Financial Select Sector SPDR | 50,000 |
XLV | Health Care Select Sector SPDR | 50,000 |
XLI | Industrial Select Sector SPDR | 50,000 |
XLB | Materials Select Sector SPDR | 50,000 |
XLK | Technology Select Sector SPDR | 50,000 |
XLU | Utilities Select Sector SPDR | 50,000 |
QQQ | Invesco QQQ Trust Series 1 | 50,000 |
IWM | iShares Russell 2000 | 50,000 |
IBB | iShares Biotechnology | 50,000 |
VTI | Vanguard Total Stock Market Index | 100,000 |
VUG | Vanguard Growth Index | 25,000 |
BOXX | Alpha Architect 1-3 Month Box | 10,000 |
QMOM | Alpha Architect US Quantitative Momentum | 10,000 |
QVAL | Alpha Architect US Quantitative Value | 10,000 |
VMOT | Alpha Architect Value Momentum Trend | 10,000 |
固定收益
产品代码 | 名称 | 每单位份额 |
---|---|---|
BOND | PIMCO Total Return Active | 20,000 |
CORP | PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index | 50,000 |
HYS | PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index | 50,000 |
STPZ | PIMCO 1-5 Year U.S. TIPS Index | 50,000 |
LTPZ | PIMCO 15+ Year U.S. TIPS Index | 50,000 |
ZROZ | PIMCO 25+ Year Zero Coupon U.S. Treasury Index | 50,000 |
TIPZ | PIMCO Broad U.S. TIPS Index | 50,000 |
MINT | PIMCO Enhanced Short Maturity Active | 70,000 |
LDUR | PIMCO Enhanced Low Duration Active | 20,000 |
SMMU | PIMCO Short Term Municipal Bond Active | 20,000 |
MUNI | PIMCO Intermediate Municipal Bond Active | 20,000 |
PICB | Invesco International Corporate Bond | 50,000 |
BKLN | Invesco Senior Loan | 100,000 |
PVI | Invesco Floating Rate Municipal Income | 50,000 |
PWZ | Invesco California AMT-Free Municipal Bond | 50,000 |
PZA | Invesco National AMT-Free Municipal Bond | 50,000 |
PZT | Invesco New York AMT-Free Municipal Bond | 50,000 |
披露