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基金销售文件或招股书
  • 基金销售文件或招股书的副本,文件需显示基金(申请账户的基金)的名称,以及基金管理员/投资顾问的姓名
基金、基金管理员或投资经理的主要营业地址证明
  • 公共事业账单
    如电费、水费、电话费或燃气账单(不接受移动电话账单),或显示个人或实体的全名及营业地址的银行账单,且账单为12个月以内开具的账单
  • 租约
    租约必须清晰显示实体的全名和营业地址
  • 房产所有权证明
    如抵押贷款单据或房屋契约。文件必须清晰显示实体的名称和营业地点
  • 其他可以接受的文件
持有基金10%或10%以上所有权的股东其身份和出生日期证明
  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 外国人身份证(绿卡)

文件必须为有效文件,由持有人签名,并含有持有人的全名、照片、出生日期、到期日以及签发国家

“基金经济或负责人”的身份和出生日期证明
  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 外国人身份证(绿卡)

文件必须为有效文件,由持有人签名,并含有持有人的全名、照片、出生日期、到期日以及签发国家

另一个金融机构发出的基金账户报表
  • 以基金名义开立的账户其银行报表或经纪商报表的副本



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  • 印度卢比(仅适用于Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd.客户的账户)
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  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果选择下列方式中的一种,资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
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  • 银行9位数路径号码
自动客户账户转账服务(ACATS)
  • 第三方银行或经纪商名称
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此外,对于部分ACATS转账需提供:

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位(多头或空头)、行使价、看涨或看跌以及到期日
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日
美国期货资产转账

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  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码
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  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

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  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值
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ATON
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日
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自动客户账户转账服务(ACATS)
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  • 第三方银行或经纪商账户号码

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